TradeStation Crypto, дочерняя компания Японской брокерской и криптовалютной биржи Monex Group, заключила соглашение с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и регулирующими органами 26 штатов на сумму 3 миллиона долларов.
Соглашение разрешает обвинения в том, что компания из Флориды предлагала инвесторам незарегистрированный процентный крипто-кредитный продукт без необходимой регистрации.
SEC установила, что в период с августа 2020 года по июнь 2022 года TradeStation Crypto занималась деятельностью, в рамках которой позволяла американским инвесторам размещать или приобретать криптоактивы в обмен на обещание процентных выплат. Компания имела полную свободу действий в отношении использования этих активов для получения дохода, необходимого для выполнения обязательств по выплате процентов инвесторам.
Согласно постановлению SEC о согласии, предлагаемый продукт представлял собой незарегистрированную ценную бумагу, и компания TradeStation Crypto не признала и не опровергла этот вывод. Одновременно Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) сообщила, что TradeStation Crypto достигла соглашения с регулирующими органами штатов.
Расследование, приведшее к этому урегулированию, было инициировано восемью штатами при координации NASAA, что свидетельствует о том, что продукты криптовалютного кредитования подвергаются тщательному контролю со стороны регулирующих органов. Это правоприменительное действие следует за аналогичными усилиями регуляторов, включая закрытие процентного продукта Nexo в 2023 году при содействии NASAA и SEC.
Компания TradeStation Crypto объявила о прекращении предоставления своих продуктов и услуг в Соединенных Штатах к 24 февраля. Этот шаг происходит на фоне более широких начинаний компании Monex Group, которая активно инвестирует в криптовалютный сектор и стремится к расширению за счет приобретений и запланированного листинга на международных биржах.
Участие Monex Group в криптовалютном рынке выходит за рамки TradeStation Crypto, о чем свидетельствует приобретение Японской криптобиржи Coincheck после крупной утечки информации и инвестиции в 3iQ Digital Holdings.
Компания объявила о намерении разместить листинг Coincheck, приобретенной в 2018 году, на Американской фондовой бирже Nasdaq путем слияния с Thunder Bridge Capital Partners IV. Листинг, первоначально запланированный на июль 2023 года, был перенесен на июль 2024 года.
В более широком контексте правоприменительная деятельность SEC выходит за рамки урегулирования дела TradeStation Crypto и направлена на борьбу с несанкционированными криптовалютными операциями.
2 февраля регулятор выдвинул обвинения против Брайана Сьюэлла, основателя American Bitcoin Academy, в организации мошеннической криптовалютной схемы. По данным SEC, под видом образовательных курсов по криптовалютному инвестированию Сьюэлл обманным путем выманил у студентов около 1,2 миллиона долларов.
Подписывайтесь на VueDeFi в социальных сетях
Дисклеймер
Информация, представленная на этом вебсайте, не является инвестиционным, финансовым, торговым или любым другим советом, и читатель не должен рассматривать любое содержимое сайта как таковое.
Всем пользователям настоятельно рекомендуется провести собственное исследование или обратиться к независимому и квалифицированному финансовому консультанту. Читатель самостоятельно несет полную ответственность за любые действия, совершаемые им на основании информации, полученной на нашем вебсайте.
