Компания Genesis Global Trading заключила мировое соглашение с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка после того, как регулятор подал иск на сумму $1 млрд. в октябре 2023 года.
Условия урегулирования, обнародованные руководителем Департамента финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS) Эдриенн А. Харрис, гласят, что Genesis лишится лицензии BitLicense и прекратит все операции в Нью-Йорке. Кроме того, Genesis была оштрафована на 8 миллионов долларов США в связи с обвинениями в борьбе с отмыванием денег (AML) и мошенничеством.
В заявлении Харриса говорится, что филиал Digital Currency Group (DCG), компания Genesis, не смогла поддерживать функциональную программу соответствия, что свидетельствует о несоответствии нормативным требованиям, установленным DFS штата Нью-Йорк. По словам руководителя, это напрямую подвергало инвесторов и клиентов экспоненциальным финансовым рискам.
После двух проверок Нью-Йоркские регуляторы обнаружили слабые системы AML и кибербезопасности в стартапе по торговле криптовалютами. По имеющимся данным, у компании также не было специального руководителя по соблюдению нормативных требований.
Урегулирование произошло через несколько месяцев после того, как против компании, ее компании DCG и криптовалютной биржи Gemini был подан иск о мошенничестве на сумму 1 миллиард долларов. Генеральный прокурор Нью-Йорка Летиция Джеймс утверждает, что эти компании организовали масштабную мошенническую схему, в результате которой пострадали тысячи инвесторов.
Genesis является объектом нескольких судебных разбирательств после краха FTX в 2022 году и последующего банкротства компании.
Криптовалютная компания предъявила Gemini иск на 690 миллионов долларов, утверждая, что биржа получила выгоду за счет своих кредиторов. Обе компании оказались втянуты в споры, связанные с продуктом Gemini, что стало еще одной точкой давления со стороны регулирующих органов, которые подали на них иски.
Подписывайтесь на VueDeFi в социальных сетях
Дисклеймер
Информация, представленная на этом вебсайте, не является инвестиционным, финансовым, торговым или любым другим советом, и читатель не должен рассматривать любое содержимое сайта как таковое.
Всем пользователям настоятельно рекомендуется провести собственное исследование или обратиться к независимому и квалифицированному финансовому консультанту. Читатель самостоятельно несет полную ответственность за любые действия, совершаемые им на основании информации, полученной на нашем вебсайте.
